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Akademie Compliance für Finanzdienstleister

15. März 2021
Seminar Referenten: 
Dr Andreas Zahradnik

Verschaffen Sie sich einen umfassenden Überblick über die Neuerungen durch die MAR/CSMAD und informieren Sie sich über eine einwandfreie Vorgangsweise, um Verdachtsmomente bereits im Vorfeld zu vermeiden.

  • MAR/CSMAD
    • Entstehungsprozess Marktmissbrauchsrichtlinie und -verordnung
    • Ziele der Marktmissbrauchsrichtlinie und -verordnung
    • Durchführungsmaßnahmen der Europäischen Kommission
  • Insiderhandel und Marktmanipulation
    • Insiderinformation
    • Erfasste Finanzinstrumente
    • Primär- und Sekundärinsider
    • Bisherige Fälle von Insidertrading & laufende Verfahren
    • Marktmanipulation
    • Zulässige Marktpraktiken
    • Strafbestimmungen
  • Analysten- und Journalistenregelung
    • Adressatenkreis
    • Definition der „Empfehlung”
    • Offenlegungspflichten
    • ESMA & Q&A
  • Ad-hoc-Meldepflichten
    • Inhalt und Umfang
    • Öffentlichkeitsbegriff
    • Aufschub der Meldepflicht
  • Manager‘s Transactions (vormals Director‘s Dealings)
    • Offenlegungspflicht bei Eigengeschäften gegenüber der FMA
    • Adressatenkreis
    • Inhalt der Meldung an die FMA
  • Praktische Implementierung der MAR/CSMAD in Banken
    • Praxisbeispiel: Marktmissbrauch
    • Insiderrelevanz in der Praxis
    • Regelungen für persönliche Geschäfte
    • „Neue” Aufgaben für Compliance aufgrund MAR/CSMA

 

Das Seminar ist der 4. Tag der Compliance-Akademie für Finanzdienstleister – buchen Sie doch gleich die gesamte Akademie und profitieren Sie vom attraktiven Gesamtpreis! 

AnhangGröße
PDF icon akademina_compliance_az.pdf622.34 KB


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